Investigação De Forex

Bruxelas, 20 de Maio de 2014 Declaração sobre o caso dos derivados da taxa de juro do euro em Bruxelas. 20 de maio de 2014 A Comissão envia hoje a sua declaração de objeções a três grandes bancos internacionais Crdit Agricole, HSBC e JPMorgan Chase. Este é um passo mais importante nas nossas investigações sobre cartéis no setor financeiro. No contexto das mesmas investigações, a Comissão já impôs multas no montante de 1,7 mil milhões de euros em Dezembro de 2013 em oito instituições financeiras internacionais. Este montante incluiu uma redução de 10 para essas empresas, porque concordaram em resolver o caso com a Comissão. Naquela época, descobrimos que quatro bancos Barclays, Deutsche Bank, Royal Bank of Scotland e Socit Gnrale participaram de um cartel para derivativos de taxa de juros denominados na moeda do euro. Estes produtos financeiros são baseados no benchmark EURIBOR (para taxa interbancária oferecida pelo euro). Desde então, continuamos a nossa investigação no âmbito do procedimento de cartel padrão para as três partes que não se estabeleceram com a Comissão, nomeadamente Crdit Agricole, HSBC e JPMorgan Chase. Chegamos agora à conclusão preliminar de que esses três bancos também participaram deste cartel. Se confirmado, tal comportamento seria uma violação das regras antitruste da UE que proíbem os acordos anticoncorrenciais. Os três bancos agora têm a oportunidade de se defenderem. Examinaremos cuidadosamente todos os seus argumentos antes de tomar qualquer decisão final. Obviamente, se for confirmado que estes três bancos participaram do cartel, seria uma infração muito grave e a Comissão imporia sanções. Os derivativos de taxa de juros, como swaps, futuros, opções ou contratos de taxa de juros, desempenham um papel importante para permitir que as instituições financeiras e as empresas gerenciem os riscos ligados às flutuações das taxas de juros. Mercados financeiros como esses exigem transparência e competição saudável. Esses ingredientes são essenciais para restaurar a confiança no setor financeiro, o que é uma condição prévia para uma recuperação bem sucedida e sustentada da economia européia. As regras antitruste devem ser cumpridas no setor financeiro como em todos os outros setores econômicos. Os jogadores de mercado devem competir, não concordar. É por isso que a aplicação da legislação antitruste nesta área complementa os esforços dos reguladores e autoridades financeiras. As investigações antitruste no sector financeiro são, portanto, uma prioridade máxima para a Comissão. Paralelamente ao caso que lhe apresentei hoje, estamos buscando a nossa investigação contra um corretor no mercado de juros de taxa de juros do iene. Continuamos a analisar o mercado de Derivados da Taxa de Juros do Franco Suíço e o mercado cambial de câmbio (FOREX). E ainda estamos buscando possíveis colusões relacionadas aos benchmarks para o petróleo e os biocombustíveis. Para o público: Europe Direct pelo telefone 00 800 6 7 8 9 10 11 ou por email A FSO encerra o inquérito sobre fraude cambial sem acusações trazidas Uma investigação de longo prazo pelo Escritório de Fraude Sério em manipulação da troca de moeda de 3.5tn-a-day Os mercados terminaram sem que sejam cobrados quaisquer encargos contra bancos ou indivíduos. A OFS disse que depois de revisar mais de meio milhão de documentos, concluiu que não havia provas suficientes para uma perspectiva realista de condenação. Embora houvesse motivos razoáveis ​​para suspeitar que a comissão de infrações envolvendo fraude grave ou complexa, uma revisão detalhada das evidências disponíveis nos levou à conclusão de que a alegada conduta, mesmo que comprovada e tomada no máximo, não atendesse ao teste de prova exigido Para montar uma acusação por uma ofensa contrária ao direito inglês, disse a OFS. Concluiu-se ainda que esta posição de prova não pôde ser corrigida pela continuação da investigação. O promotor não revelou o quanto a investigação tinha custado ou se bancos ou indivíduos haviam sido objeto de sua investigação, o que foi desencadeado quando a Autoridade de Conduta Financeira (FCA) forneceu informações em julho de 2014. Este ano, a OFS pediu ao governo 21 milhões extras para ajudá-lo a continuar buscando casos complexos, como aqueles centrados em câmbio, depois de ter recebido 10 milhões em junho passado. Alison McHaffie, parceira reguladora do escritório de advocacia da CMS, disse que a decisão de descartar o caso mostrou o difícil trabalho que a OFS demonstrou em atividades criminosas por indivíduos para esse tipo de tipo de falta de mercado e sem alteração na lei sobre responsabilidade criminal corporativa . Isso significa que é sempre mais fácil impor multas regulatórias contra as próprias empresas, em vez de processos penais. No momento em que lançou a investigação forex em 2014, mais de 20 indivíduos haviam sido suspensos ou despedidos de instituições financeiras durante a investigação global em equipamentos de moeda. O Banco da Inglaterra também se envolveu no escândalo e já divulgou atas de reuniões realizadas ao longo de seis anos até 2013 entre funcionários do banco e um grupo de comerciantes de câmbio. Desde então, a FCA e os reguladores dos EUA aplicaram multas recorde de mais de 6 bilhões de dólares nos bancos para manipular mercados de câmbio e páginas publicadas de mensagens eletrônicas, mostrando que os indivíduos envolvidos se chamavam de A-time, jogadores e três mosqueteiros. Os reguladores publicaram conversas entre comerciantes, alguns dos quais usaram o nome de 1 equipe, 1 sonho e relataram que alguém havia dito: Como eu posso ganhar dinheiro sem tiros de sic fcking. Quando uma série de multas foi anunciada em março de 2015. Loretta Lynch, procuradora geral dos EUA, acusou os comerciantes de bancos de se comportar com uma flagrante incansável. Ela extraiu apelos de culpa de Barclays, Royal Bank of Scotland, Citigroup e JP Morgan. A OFS disse que continuou a manter contato com o Departamento de Justiça dos EUA durante sua investigação e agradeceu a ajuda da FCA, da Autoridade de Concorrência e Mercados e da Polícia da Cidade de Londres, bem como da DoJ e da Australian Securities and Investments Commission . O escândalo do equipamento de câmbio entrou em erupção em um momento em que a reputação do setor bancário estava sendo criticada por revelações de que os comerciantes estavam manipulando Libor. Uma taxa de juros de referência utilizada para cotação de 3.5tn de produtos e empréstimos financeiros. Esse benchmark já foi revisto como resultado das críticas que entraram em erupção quando foram aplicadas multas de mais de 100 milhões de libras contra bancos. O Barclays foi o primeiro banco a ser multado pela fixação da Libor quando foi atingido com uma multa de 290 milhões em junho de 2012. Isso desencadeou a renúncia do executivo-chefe, Bob Diamond, que não foi acusado de erros e outras penas em uma ampla gama de Bancos, incluindo RBS e o banco suíço UBS. A investigação sobre o equipamento Libor pela OFS garantiu a convicção de Tom Hayes, que atua em 11 anos, enquanto seis pessoas foram apuradas pelo júri. O escândalo de manipulação Libor também estimulou George Osborne a mudar a forma como as multas aplicadas pelo regulador da cidade foram usadas. Eles já voltaram para a FCA e seu antecessor, a Autoridade de Serviços Financeiros, mas ele mudou as regras para garantir que o dinheiro menos os custos fossem para o Tesouro.